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337調(diào)查

2008年2月20日,美國哥倫比亞大學(xué)退休教授Gertrude Neumark Rothschild 向美國國際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)提起申請,指控全球30家企業(yè)在美生產(chǎn)和對美銷售的發(fā)光二極管(LED)和激光產(chǎn)品侵犯其1項(xiàng)專利(專利號:5252499),要求ITC對被申請人啟動(dòng)“337調(diào)查”,并申請普遍排除令和禁止令,我國廣東和深圳共4家企業(yè)涉案。涉案產(chǎn)品在美國海關(guān)稅號為85414020(發(fā)光二極管)、85414060(發(fā)光二極管外的其他半導(dǎo)體器件)。2008年3月20日美國ITC正式立案。

“337條款”適用范圍

根據(jù)美國法律規(guī)定,“337條款”調(diào)整的是一般不正當(dāng)貿(mào)易和有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易。
一般不正當(dāng)貿(mào)易的法律構(gòu)成要件有兩個(gè)方面:(1)美國存在相關(guān)產(chǎn)業(yè),或該產(chǎn)業(yè)正在建立中;(2)損害達(dá)到了一定程度,即,損害或?qū)嵸|(zhì)損害美國的相關(guān)產(chǎn)業(yè),或阻止美國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的建立,或壓制、操縱美國的商業(yè)和貿(mào)易。知識產(chǎn)權(quán)方面的不正當(dāng)貿(mào)易的法律構(gòu)成要件也包括兩個(gè)方面:(1)進(jìn)口產(chǎn)品侵犯了美國的專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等專有權(quán);(2)美國存在相關(guān)產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)正在籌建中。

涉案專利分析

國家半導(dǎo)體照明工程研發(fā)及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟(CSA)得知上述事件后,高度關(guān)注事件的進(jìn)展,在第一時(shí)間組織聯(lián)盟專利池工作組、行業(yè)技術(shù)專家和專利律師對“337調(diào)查”案涉及的5252499號專利進(jìn)行分析,通過分析發(fā)現(xiàn)該專利主要內(nèi)容是指通過P型和N型摻雜制作PN結(jié)半導(dǎo)體器件的工藝過程及方法。從技術(shù)角度看,此專利申請時(shí)只針對了II-VI族半導(dǎo)體,而不針對GaN等III-V族半導(dǎo)體材料,這點(diǎn)在專利中各處均有明確說明,但是美方的起訴申請中,刻意避開了此項(xiàng)權(quán)利要求,而對權(quán)利要求附屬的其他權(quán)利要求進(jìn)行保護(hù)申訴。專利申訴要求保護(hù)的內(nèi)容包括短波長GaN基LED、LD的藍(lán)紫及UV波段相關(guān)產(chǎn)品及應(yīng)用。即設(shè)計(jì)GaN P型摻雜的都受到影響,而紅、橙、黃色LED及LD(激光二極管)由于不使用GaN材料而不在保護(hù)之列。因此,從其專利申請的目的來說,此專利的權(quán)利要求集中在II-VI化合物半導(dǎo)體材料體系,而目前半導(dǎo)體照明產(chǎn)品基本集中在III-V族半導(dǎo)體材料體系,如氮化物等,特別是糾紛中提到的短波長LEDs及LDs更是集中在GaN體系材料。

從申請目的上說其專利對目前化合物半導(dǎo)體照明材料領(lǐng)域的產(chǎn)商不能構(gòu)成實(shí)質(zhì)威脅。專利律師認(rèn)為本案的爭議不單純是技術(shù)本身的問題,更多的是專利方面的法律問題,需要解決的主要問題有:
1.專利是否能夠依據(jù)其中一個(gè)專利保護(hù)要求并進(jìn)行放大來要求權(quán)利保護(hù)。
2.法院如何取證并做出判斷。
3.被告的多家公司的判決結(jié)果是否會(huì)相同?是否因?yàn)閼?yīng)訴積極性而不同?(目前來說各家所采用的技術(shù)基礎(chǔ)一致,判決結(jié)果應(yīng)該一致。)
 

不利因素

本案涉及到不少國外大企業(yè),在國內(nèi)涉及的企業(yè)規(guī)模不大,目標(biāo)并沒有直指國內(nèi)規(guī)?;髽I(yè)和上游芯片制造企業(yè),因此我國涉案企業(yè)的應(yīng)訴能力是不容忽視的問題。

另一個(gè)不利因素是,豐田合成和Osram兩個(gè)大企業(yè)曾在2005年的地方法院申訴中與Rothschild G. F. Neumark達(dá)成和解,而Lumileds也在上月達(dá)成和解,這會(huì)對目前被訴的企業(yè)會(huì)造成一定的壓力。

此外,“337調(diào)查”本身的特性也加大了本案的難度,“337調(diào)查”申請門檻低但制裁措施嚴(yán)厲,相較于反傾銷,耗時(shí)更短,費(fèi)用更高昂。猝不及防的應(yīng)訴方須在有限時(shí)間內(nèi),準(zhǔn)備生產(chǎn)經(jīng)營的所有材料,而且申訴動(dòng)輒數(shù)百萬美元律師費(fèi)用也讓中小企業(yè)難以應(yīng)對。但對原告即使敗訴也沒有賠款約束。
 

 應(yīng)訴必要性

由于“337”案件本身所具有的貿(mào)易排它性特點(diǎn),若不積極應(yīng)訴,后果會(huì)非常嚴(yán)重。除了我國LED生產(chǎn)企業(yè)喪失在美國的市場份額外,可能還會(huì)影響對歐洲、南美等地的產(chǎn)品出口,將會(huì)失去數(shù)百億美元的國際LED產(chǎn)品市場。

有專家指出,美國越來越多的企業(yè)正利用“337調(diào)查”這一特有的法律頻頻對中國商品設(shè)置障礙,其真正目的不在于保護(hù)知識產(chǎn)權(quán),而在于保護(hù)自己的市場份額。主要做法是首先針對我具有較強(qiáng)競爭力的出口產(chǎn)品或者規(guī)模較小的企業(yè)提起調(diào)查申請,進(jìn)而利用禁止令限制我國相關(guān)行業(yè)所有企業(yè)對美出口。所以該事件并不僅關(guān)系到4家涉案公司,也是我們?nèi)袠I(yè)的大事。

國內(nèi)LED企業(yè)負(fù)責(zé)人紛紛表態(tài)要積極重視此次事件,要參與聯(lián)合應(yīng)訴,并表示會(huì)出錢出力,共同解決巨額的訴訟費(fèi)用,同時(shí)紛紛建議由國家半導(dǎo)體照明工程研發(fā)與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟牽頭,組織募捐,并爭取政府方面的支持,一定要打贏這場官司。

在3月18日聯(lián)盟組織的“337調(diào)查”對策研討會(huì)上,參會(huì)代表認(rèn)為本次LED行業(yè)遭遇“337調(diào)查”只是一個(gè)開始,隨著我國LED產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展,今后我國LED產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)問題將會(huì)面臨更大的挑戰(zhàn)。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和實(shí)行有效的應(yīng)對策略,是我國LED產(chǎn)業(yè)需要共同提高警惕的一項(xiàng)長期而艱巨的任務(wù)。
 


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